Phiên xét xử do Thẩm phán Vũ Quang Huy, Phó Chánh Tòa hình sự TAND TP Hà Nội làm chủ tọa phiên tòa. 6 kiểm sát viên Viện KSND TP Hà Nội tham gia phiên tòa.
Đây là phiên xử có số lượng người triệu tập được cho là lớn nhất từ trước đến nay gồm: 50 bị cáo, gần 100 luật sư, trong đó, riêng bị cáo Trịnh Văn Quyết có bốn luật sư. Hơn 30.000 nhà đầu tư mua cổ phiếu (lần bán ra ban đầu) của Công ty cổ phần xây dựng FLC Faros (mã chứng khoán ROS) là bị hại trong vụ án. Hơn 63.000 nhà đầu tư đang nắm giữ cổ phiếu của Công ty cổ phần xây dựng FLC Faros là những người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan cũng được tòa án triệu tập.
Tòa án Nhân dân TP Hà Nội đã bố trí một hội trường xét xử chính, một hội trường họp và dựng rạp lớn ở khu vực ngoài trời. Diễn biến phiên xử sẽ được truyền tải trực tiếp từ hội trường xét xử chính đến 2 hội trường còn lại qua màn hình tivi. Tại mỗi hội trường, tòa cũng sắp xếp hệ thống máy tính hiển thị thông tin của hơn 30.000 bị hại, ngoài ra còn có danh sách in bằng giấy.
Đáng chú ý, tại khu vực dựng rạp ngoài trời, dù gần 100.000 nhà đầu tư là bị hại và người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan nhưng chỉ có khoảng 30 người đến dự phiên xét xử sáng 22/7.
7h sáng, cựu Chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết được dẫn giải đến tòa. Trong vụ án, ông Trịnh Văn Quyết cùng bị cáo Trịnh Thị Minh Huế, Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC và bị cáo Trịnh Thị Thúy Nga, Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC bị xét xử về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
Theo luật sư của ông Trịnh Văn Quyết cho biết, ông Quyết vừa được gia đình nộp thêm 23 tỷ đồng, số tiền khắc phục trong vụ án của ông Quyết đến nay là 212,5 tỷ đồng, là người khắc phục nhiều tiền nhất trong số các bị cáo.
Hai em gái ông Quyết là Trịnh Thị Minh Huế và Trịnh Thị Thúy Nga, mỗi người đã nộp 100 triệu đồng khắc phục hậu quả.
4 cựu lãnh đạo Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM bị đưa ra xét xử về tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ” gồm: Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT; Lê Hải Trà, cựu Tổng Giám đốc, cựu Ủy viên HĐQT, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết; Trần Tuấn Vũ, cựu Phó Tổng Giám đốc, Phó Chủ tịch Hội đồng niêm yết và Lê Thị Tuyết Hằng, cựu Giám đốc Phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết.
3 cán bộ thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bị truy tố về tội “Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán” gồm: Lê Công Điền, cựu Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng; Dương Văn Thanh, cựu Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam và Phạm Minh Trung, cựu Trưởng phòng đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.
40 bị cáo khác bị xét xử về các tội: “Thao túng thị trường chứng khoán”, “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, “Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ” và “Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán”.
Theo cáo trạng, Công ty cổ phần Xây dựng FLC Faros, tiền thân là Công ty xây dựng và đầu tư hạ tầng Vĩnh Hà, được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ khởi đầu 1,5 tỷ đồng.
Giai đoạn 2017-2022, ông Trịnh Văn Quyết chỉ đạo em gái là Trịnh Thị Minh Huế cùng nhiều nhân viên FLC mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng để lập hồ sơ, thủ tục thành lập công ty. Sau đó, những người này mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng nhằm thao túng thị trường chứng khoán với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART. Hành vi thao túng các mã cổ phiếu tạo ra cung cầu giả và thổi giá đối với 5 mã cổ phiếu thuộc nhóm FLC. Qua đó, Trịnh Văn Quyết và đồng phạm gây thiệt hại 723 tỷ đồng cho các nhà đầu tư.
Bị cáo Trịnh Văn Quyết đã chỉ đạo Doãn Văn Phương - Chủ tịch HĐQT Công ty Faros và Trịnh Thị Minh Huế thực hiện hành vi gian dối, tăng khống vốn chủ sở hữu tại Công ty Faros từ 1,5 tỷ đồng lên 4.500 tỷ đồng. Sau đó hoàn thiện thủ tục để niêm yết cổ phiếu tương ứng với giá trị vốn góp khống của Công ty Faros trên sàn chứng khoán.
Để chiếm đoạt tiền, bị cáo Quyết giao Doãn Văn Phương và Trịnh Thị Minh Huế trực tiếp chỉ đạo, điều hành toàn bộ hoạt động để hợp thức hồ sơ nâng vốn khống, trực tiếp nhờ một số cá nhân đứng tên cổ đông nhận chuyển nhượng cổ phần của Công ty Faros. Sau đó, bị cáo Trịnh Văn Quyết đã sử dụng sàn HoSE làm phương tiện để bán hơn 391 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp nâng khống cho 30.403 nhà đầu tư trên sàn chứng khoán, chiếm đoạt hơn 3.620 tỷ đồng.
Để xảy ra hậu quả trên, cơ quan tố tụng cho rằng có sự tham gia tích cực của các bị cáo trong vụ án vào quá trình nâng khống vốn góp, ủy thác đầu tư, nhận ủy thác đầu tư, hợp thức dòng tiền từ vốn góp khống, xác định vốn góp khống giúp bị cáo Quyết bán cổ phiếu được hình thành từ vốn góp chủ sở hữu khống, chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư.
Trong vụ án, Trần Đắc Sinh bị cáo buộc nhiều lần trực tiếp chỉ đạo cấp dưới là Lê Hải Trà, Trần Tuấn Vũ và Lê Thị Tuyết Hằng tạo điều kiện sớm niêm yết cổ phiếu cho Faros. Trong khi Công ty Faros chưa bổ sung đầy đủ hồ sơ theo quy định, Trần Đắc Sinh đã chỉ đạo, tổ chức họp Hội đồng quản trị quyết định về hồ sơ niêm yết của Công ty Faros.
Tại cơ quan điều tra, Trần Đắc Sinh khai, do có mối quan hệ thân quen với Trịnh Văn Quyết nên muốn giúp việc chấp thuận niêm yết cho Công ty Faros, từ đó doanh nghiệp này có điều kiện thu hút vốn của nhà đầu tư trên thị trường, thông qua đó sàn HoSE sẽ có doanh thu từ phí niêm yết, phí giao dịch chứng khoán.
Là cấp dưới của Trần Đắc Sinh nên Lê Hải Trà cũng biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính của Công ty Faros có vi phạm bởi “chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp”. Nhưng do có mối quan hệ quen biết Trịnh Văn Quyết từ trước nên Lê Hải Trà vẫn gây sức ép để đề xuất chấp thuận hồ sợ niêm yết của Công ty Faros trong khi chưa đủ cở xác định vốn góp.
Lê Hải Trà là thành viên Hội đồng niêm yết, đã ký phiếu đồng ý niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros. Ngoài ra, với vai trò Phó Tổng Giám đốc sàn HoSE, Lê Hải Trà đã họp Hội đồng quản trị và đồng ý niêm yết cổ phiếu.
Sai phạm của Trần Đắc Sinh và Lê Hải Trà dẫn đến hậu quả là Trịnh Văn Quyết được niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống trên sàn chứng khoán, thực hiện việc lừa đảo chiếm đoạt hơn 3.620 tỷ đồng của nhà đầu tư.